PR Newswire: news distribution, targeting and monitoring
2014
See more news releases in Banking & Financial Services  | Legal Issues

Informante do Deutsche Bank revela violação multibilionária de títulos em dólares

Ex-analista de risco é representado pela Labaton Sucharow e o Government Accountability Project

Share with Twitter Share with LinkedIn
Translations:
Português

WASHINGTON, 5 de dezembro de 2012 /PRNewswire/ -- Hoje, a Labaton Sucharow LLP e o Government Accountability Project (Projeto para Responsabilização do Governo, GAP) anunciaram a representação de um informante que alega violação multibilionária de títulos em dólares no Deutsche Bank, o banco internacional de investimento da Alemanha. A infração alegada foi divulgada publicamente pela primeira vez em um artigo publicado hoje pelo Financial Times. Acredita-se que o Dr. Eric Ben-Artzi seja o primeiro informante da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) a divulgar sua história publicamente.

Ben-Artzi, ex- analista de risco quantitativo do Deutsche Bank, declarou: "Nunca quis nem esperei ser um informante. Primeiro relatei internamente de forma extensiva, de acordo com as políticas e procedimentos do banco. Como o problema não foi reconhecido ou corrigido, me senti obrigado a informar as autoridades policiais adequadas. Infelizmente, eu e minha família estamos pagando um preço muito alto por ter feito a coisa certa."

Violações de títulos relatadas

O Dr. Ben-Artzi descobriu e relatou internamente possíveis violações de títulos decorrentes da falha, pelo Deutsche Bank, em relatar de maneira precisa o valor da sua carteira de derivativos de crédito. Especificamente, entre meados de 2007 e 2010, o banco não avaliou de maneira adequada o componente de opções de déficit da sua carteira de parcelas de Leveraged Super Senior ("LSS") dos derivativos de crédito. A opção de déficit é a diferença entre a garantia paga pelo comprador do título LSS e a perda esperada no ajuste a preços de mercado que o vendedor do título LSS concordou em cobrir. Com uma carteira de US$ 120-130 bilhões em valor nocional, o Deutsche Bank era o maior detentor de negociações de LSS no mercado. Ao não avaliar de maneira precisa, o banco conseguiu manter sua imagem pública cuidadosamente trabalhada para mostrar que estava resistindo à crise financeira melhor que os demais bancos similares que, em sua maioria, solicitaram assistência financeira do governo e passaram por uma deterioração significativa do preço das suas ações. Mesmo usando suposições conservadoras, se a carteira de LSS tivesse sido avaliada de maneira correta, o banco teria perdido substancialmente suas estimativas de lucros. Inúmeros investidores podem ter sido prejudicados por essas deturpações materiais.

Muito preocupado pela relutância do banco em reconhecer e lidar de maneira apropriada com esse importante problema de avaliação, o Dr. Ben-Artzi procurou a representação legal da Labaton Sucharow e relatou as possíveis violações de títulos à Comissão de Valores Mobiliários dos EUA através do Programa de Informantes da SEC. O programa, criado pela lei Dodd-Frank, a Reforma de Wall Street, e pela Lei de Proteção do Consumidor em julho de 2010, tem amplo alcance internacional e oferece aos informantes elegíveis proteções significativas de emprego, recompensas em dinheiro e a capacidade de denunciar de forma anônima.

O Dr. Eric Ben-Artzi já trabalhou em cargos de grande responsabilidade nas principais instituições financeiras. Ele possui experiência única nos modelos, suposições e cálculos necessários para avaliar de maneira adequada e calcular os riscos associados aos derivativos. Anteriormente, recebeu seu título de doutorado pelo Courant Institute da Universidade de Nova York, onde deu aulas de matemática e engenharia financeira nos cursos universitários.

"Quando o Dr. Ben-Artzi me consultou pela primeira vez, fiquei chocado pelo tamanho e escopo da infração alegada", afirmou Jordan Thomas, ex-assistente de direção da SEC e presidente do Escritório de Representação de Informantes da Labaton Sucharow. "Este é exatamente o tipo de violações de títulos significativas e não relatadas que o Programa de Informantes da SEC procura abordar. É uma das questões mais importantes previstas."

Retaliação no trabalho

O Dr. Ben-Artzi tentou várias vezes agir através de canais de informação internos, em níveis cada vez maiores, para corrigir o problema de avaliação. Conforme alegado em sua denúncia de retaliação, arquivada no Ministério do Trabalho, quando insistiu em suas preocupações, foi duramente hostilizado, isolado, impedido de ter acesso a registros necessários para realizar seu trabalho, perdeu sua independência no trabalho e teve suas responsabilidades retiradas. Em novembro de 2011, pouco após voltar da licença paternidade, o Deutsche Bank informou ao Dr. Ben-Artzi que seu cargo tinha sido movido para a Europa e o demitiu sem aviso prévio, sem a chance de se mudar com seu trabalho e sem a oportunidade real de encontrar outro cargo dentro da instituição financeira. Antes dessa ação trabalhista ilegal, o Dr. Ben-Artzi sempre recebeu comentários positivos sobre seu desempenho, e quando foi demitido estava sendo recrutado para trabalhar em outros grupos dentro do banco, devido à sua experiência profissional e reputação. Dessa forma, o GAP concordou em representar o Dr. Ben-Artzi nesse caso de retaliação, alegando violações à prestação de proteção a informantes previstas na Lei Sarbanes-Oxley.

Tom Devine, diretor jurídico do GAP e autor do premiado Corporate Whistleblower's Survival Guide (Guia de sobrevivência do informante corporativo), comentou: "Essa é uma ilustração clássica dos riscos que um informante corre ao tentar trabalhar conforme o sistema em empresas que agem má fé. O Dr. Ben-Artzi era um modelo de cidadão corporativo que descobriu violações à SEC que poderiam gerar responsabilidades sérias, e se mobilizou internamente para avisar a administração do banco. A resposta do Deutsche Bank foi persegui-lo pessoalmente e demiti-lo assim que reconheceu o que ele sabia. A retaliação foi pesada e não foi camuflada. Claramente, a intenção era assustar outros possíveis informantes para que se calassem. A lição aprendida é que trabalhar no sistema de conformidade corporativa e informação do Deutsche Bank é um ato de suicídio profissional."

Campanha 'Conheça seus Direitos' para empregados de bancos

Em outubro, o GAP lançou uma campanha educativa nacional dirigida a empregados de grandes bancos e instituições financeiras. Essa campanha educativa 'Conheça seus Direitos', um dos primeiros grandes esforços nacionais coordenados desse tipo, procura informar os trabalhadores sobre as proteções a informantes e os incentivos potencialmente aplicáveis a eles, caso tenham testemunhado ou saibam de algum delito. Entre outras coisas, dezenas de milhares de folhetos foram distribuídos nos bancos e instituições financeiras nas 15 principais cidades do país, para informar os trabalhadores sobre suas proteções.

O caso do Dr. Ben-Artzi serve como um bom exemplo da necessidade dessa importante campanha de conscientização pública. Para mais informações, acesse www.bankwhistleblower.org.  

Sobre nós

A Labaton Sucharow, um dos principais escritórios de advocacia do país, tem sido um defensor dos direitos dos investidores e consumidores há quase 50 anos. Foi o primeiro escritório de advocacia do país a estabelecer uma prática enfocada exclusivamente na proteção e defesa dos informantes que relatam possíveis violações às leis de valores mobiliários. Com base nas melhores plataformas de litígio de valores mobiliários da empresa, o Escritório de Representação de Informantes potencializa uma equipe interna de classe mundial de investigadores, analistas financeiros e contadores forenses com experiência federal e estadual de cumprimento da lei para proporcionar representação inigualável aos informantes.

O Government Accountability Project é a principal organização de proteção a informantes do país. Através do litígio de casos de informantes, publicação das preocupações e desenvolvimento de reformas legais, a missão do GAP é proteger o interesse público ao promover a responsabilidade do governo e das empresas. Fundado em 1977, o GAP é uma organização advocatícia sem fins lucrativos e não partidária com sede em Washington, D.C.

FONTE  Labaton Sucharow LLP

FONTE Labaton Sucharow LLP; Government Accountability Project

SOURCE Labaton Sucharow LLP; Government Accountability Project



RELATED LINKS
http://www.labaton.com

Featured Video

Journalists and Bloggers

Visit PR Newswire for Journalists for releases, photos, ProfNet experts, and customized feeds just for Media.

View and download archived video content distributed by MultiVu on The Digital Center.

Share with Twitter Share with LinkedIn
 

Custom Packages

Browse our custom packages or build your own to meet your unique communications needs.

Start today.

 

 
 

PR Newswire Membership

Fill out a PR Newswire membership form or contact us at (888) 776-0942.

 
 

Learn about PR Newswire services

Request more information about PR Newswire products and services or call us at (888) 776-0942.

 
Area to test

Online Member Center

Not a Member?
Click Here to Join
Login
Search News Releases
Advanced Search
Search
  1. PR Newswire Services
  2. Knowledge Center
  3. Browse News Releases
  4. Contact PR Newswire
  5. Send a News Release